總則

本《供應(yīng)商行為準則》適用于株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱時代電氣）所有的供應(yīng)商。供應(yīng)商有義務(wù)要求其所有下級供應(yīng)商遵守本準則。如果出現(xiàn)自己或下級供應(yīng)商的行為與本《供應(yīng)商行為準則》不相符的重要情形，供應(yīng)商必須通知時代電氣。

時代電氣有權(quán)對供應(yīng)商現(xiàn)場進行審核，從而驗證供應(yīng)商是否遵守本《供應(yīng)商行為準則》。該審核可能由時代電氣員工執(zhí)行，也可能由時代電氣選定的第三方公司執(zhí)行。供應(yīng)商應(yīng)向時代電氣或代表時代電氣的第三方提供所有與審核相關(guān)的和合理要求的信息及文件。

供應(yīng)商必須遵守所有適用的當(dāng)?shù)匾约皣H法律、法規(guī)和標準。本行為準則不得也不應(yīng)被視為規(guī)避或削弱國家法律或法規(guī)的一種手段?！豆?yīng)商行為準則》設(shè)置了最低標準，不能以此來降低現(xiàn)有標準?！豆?yīng)商行為準則》根據(jù)《聯(lián)合國全球契約》（UNGC）和國際公認的人權(quán)以及《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》（ILO）編制。

本行為準則規(guī)定了為時代電氣提供產(chǎn)品及服務(wù)的供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)的基本責(zé)任。時代電氣保留根據(jù)時代電氣合同項目的變化而對本行為準則進行合理修改的權(quán)利。在此情形下，供應(yīng)商應(yīng)接受這些合理變更。

供應(yīng)商在此承諾：

基本要求

一、遵守法律法規(guī)

供應(yīng)商必須確保其業(yè)務(wù)經(jīng)營涉及的所有領(lǐng)域，符合所有其開展業(yè)務(wù)國家/地區(qū)的所有適用法律、法規(guī)和指令。此外，每個供應(yīng)商必須確保其員工獲得足夠的信息和培訓(xùn)，了解適用于其工作的所有相關(guān)法律、法規(guī)。

二、禁止強制性勞動

供應(yīng)商不能以任何一種形式使用非自愿勞動力：包括強迫，監(jiān)禁，契約，抵押，奴隸，或者是被販賣的強制勞動力。

三、禁止雇傭童工

遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)中有關(guān)最低就業(yè)年齡的規(guī)定，不得使用童工。

四、尊重員工基本的人權(quán)

 為員工提供平等的機會和待遇，而不論其膚色、種族、國籍、社會背景、是否殘疾、性取向、政治或宗教信仰、性別或年齡如何；

 尊重員工的人格尊嚴、隱私及各項個人權(quán)利；

 禁止性別侮辱或歧視性的、強迫性、威脅性、污穢的、騷擾性或剝削性的手勢、語言和身體接觸等行為。

五、工資和福利

給員工的工資及福利合理并且遵照當(dāng)?shù)氐墓べY標準和集體協(xié)議或者其他適用的規(guī)定，工資及福利能滿足員工在當(dāng)?shù)氐幕旧钜螅?/span>

六、廉潔自律承諾

在供應(yīng)商提供產(chǎn)品、服務(wù)和履行合同義務(wù)時，時代電氣要求供應(yīng)商遵守所有適用的反腐敗反賄賂法律法規(guī)，遵從業(yè)界通行的道德標準，不準實施任何形式的賄賂和腐敗行為：

 時代電氣及所屬分子公司的領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位人員、一般員工及其親屬

和其他特定關(guān)系人未在供應(yīng)商投資入股、隱名持股、接受干股、合伙經(jīng)商、借款放貸、委托理財、分紅取息、掛名取酬、兼職取酬、勞務(wù)取酬：

1.時代電氣及所屬分子公司是指中國中車集團有限公司總部及集團所屬各級次全資、控股及實際控制企業(yè)及其分支機構(gòu)；

2.領(lǐng)導(dǎo)人員是指中層及以上人員。包括退居二線、退休后返聘的原領(lǐng)導(dǎo)人員或退休后返聘擔(dān)任中層以上管理職務(wù)的人員；

3.關(guān)鍵崗位人員是指人事管理、財務(wù)管理、投資管理、資本運營、招標采購、市場營銷、工程建設(shè)等重點領(lǐng)域中的一般管理人員。包括退休后返聘的原關(guān)鍵崗位人員或退休后返聘任職關(guān)鍵崗位的人員；

4.一般員工是指除領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位人員情形之外的中車集團所屬全級次企業(yè)在冊員工（包括在崗、退養(yǎng)、待崗、托管等情形）、返聘人員及勞務(wù)派遣人員（連續(xù)勞務(wù)派遣1年及以上的）；

5.親屬是指配偶、子女及其配偶，本人及配偶的父母，兄弟姐妹及其配偶，兄弟姐妹的子女及其配偶。其他特定關(guān)系人是指有特殊關(guān)系或共同利益關(guān)系的人員；

供應(yīng)商保留真實、準確和完整的賬簿和記錄，不在賬簿和記錄中錄入虛假、不準確、不完整、偽造或誤導(dǎo)性條目，不建立或使用任何未公開或未記錄的賬目。供應(yīng)商應(yīng)保持違規(guī)行為的詳細記錄，并在必要時向監(jiān)管機構(gòu)報告；

時代電氣要求供應(yīng)商配合時代電氣有關(guān)反腐敗反賄賂管理工作。時代電氣有權(quán)對供應(yīng)商進行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查及實施相應(yīng)的管控程序，供應(yīng)商應(yīng)提供真實、完整、合法、有效的資料，不隱瞞任何可能對時代電氣合法利益造成不利影響的信息；

不容忍任何形式的貪污賄賂行為，也不從事任何形式的貪污賄賂行為，包括但不限于為影響決策而向任何時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人支付任何款項或給予其它任何形式的利益；

禁止為了維持、獲得業(yè)務(wù)或不正當(dāng)權(quán)益直接或間接地向時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人提供、約定提供賄賂或不當(dāng)?shù)谋憷?/span>

向時代電氣揭露關(guān)于利益沖突方面的信息包括揭露時代電氣員工在任何供應(yīng)商中的所有權(quán)權(quán)益、財務(wù)利益以及咨詢或雇傭關(guān)系；

不以任何形式向時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人提供不正當(dāng)利益，包括但不限于下述類型：

1.向時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人贈送物品：現(xiàn)金（包括人民幣、外幣）、支付憑證、有價證券、會員卡消費卡、電子貨幣、虛擬貨幣、企業(yè)股權(quán)、低價購買權(quán)、期權(quán)、實物等任何形式的傭金、好處費、回扣等商業(yè)賄賂，高檔煙酒、珍稀藥材、天價茶葉、名貴木材、珠寶玉石、名瓷名畫等名貴特產(chǎn)，年貨節(jié)禮及煙酒糖茶、水果海鮮、生活用品、高檔辦公用品等；

2.提供車輛、房產(chǎn)、計算機、通訊器材等供時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人使用，在供應(yīng)商處報銷時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人個人發(fā)票，向供應(yīng)商攤派或轉(zhuǎn)嫁不正當(dāng)費用；

3.借與供應(yīng)商有關(guān)的交流、考察、評審、培訓(xùn)等名義公款旅游或變相旅游，邀請時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人私自參加供應(yīng)商組織的各類節(jié)會、慶典、論壇等商務(wù)活動和私人活動，私下以評審費、咨詢費、勞務(wù)費、車馬費或抽獎、體驗、品鑒等名義提供錢物；

4.與時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人打高爾夫球、打麻將、出入私人會所，以各種娛樂活動方式提供利益輸送；

5.在合同簽訂、驗收、付款等履行環(huán)節(jié)為獲得便利向時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人支付任何合同約定以外的費用；

6.為時代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人安排工作，參與時代電氣員工婚喪喜慶事宜以及支付應(yīng)由其個人自付的各種費用（包括住宅裝修、婚喪嫁娶、旅游、度假、食宿、購物、學(xué)費、子女出國留學(xué)等），在業(yè)務(wù)中以其他權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易等形式提供不正當(dāng)利益。

對有違反本《廉潔自律承諾》的，或做出了虛假、欺騙性聲明、陳述或保證的供應(yīng)商，視情節(jié)嚴重程度，對其采取列入黑名單、暫停供應(yīng)商新項目參與資質(zhì)等措施，供應(yīng)商處置流程及要求參照《時代電氣供應(yīng)商不良行為和黑名單管理辦法》執(zhí)行，且我司同意對于上述違反承諾書的行為，每發(fā)現(xiàn)一次，向時代電氣支付人民幣 100000 元作為處罰（罰金可從時代電氣的應(yīng)付貨款中直接扣除；若沒有應(yīng)付貨款的，向時代電氣支付罰金人民幣 100000 元/次）。

七、員工健康與安全

控制危險，并采取合理的、可能的預(yù)防措施以防止事故及職業(yè)病的發(fā)生；

提供培訓(xùn)并確保員工受到健康與安全問題的教育；

對員工的健康與安全負責(zé)，建立或采用合理的職業(yè)健康及安全管理體系。

八、環(huán)境保護

 按照適用的環(huán)境保護法定標準和國際標準行事，建立或采用合理的環(huán)境管理體系；

 獲得、保持和保留當(dāng)前所有要求的環(huán)保許可證和批文，并按照這些許可證登記的要求來實施運作和報告；

 努力減少或消除環(huán)境污染和各種形式的能源浪費。

九、知識產(chǎn)權(quán)保護

 供應(yīng)商必須尊重知識產(chǎn)權(quán)，保護客戶信息，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓必須以保護知識產(chǎn)權(quán)為前提進行；

 針對時代電氣定制的產(chǎn)品，未經(jīng)允許，不得單方面申請相關(guān)專利，不得直接或者變相向第三方銷售，以及透露相關(guān)信息；

 銷售給時代電氣的產(chǎn)品，供應(yīng)商不得侵犯相關(guān)方的專利。

業(yè)務(wù)要求

一、保密要求

供應(yīng)商應(yīng)將雙方相互公開的往來信函、圖紙或規(guī)格方面的任何信息，無論是技術(shù)還是商務(wù)的，無論是口頭還是書面的，都視為保密信息，具有保密義務(wù)。具體詳見《保密協(xié)議》。

二、產(chǎn)品變更要求

供應(yīng)商應(yīng)及時將供應(yīng)產(chǎn)品的變更信息以書面形式通知到時代電氣，保證供應(yīng)商的產(chǎn)品相關(guān)變更不影響時代電氣的產(chǎn)品質(zhì)量。具體詳見《PCN協(xié)議》。

三、禁止惡性競爭

供應(yīng)商提供產(chǎn)品的商務(wù)報價需合理，禁止出現(xiàn)虛報、暴利、串標及其他惡性競爭等情況。

四、商業(yè)道德

 禁止任何形式的敲詐勒索行為；

 堅持反壟斷法和其他反不正當(dāng)競爭法；

 供應(yīng)商提供給時代電氣的信息須真實、可靠，雙方合作過程中遵守誠信原則；

 供應(yīng)商應(yīng)確保所提供產(chǎn)品來源為正規(guī)渠道（含制造廠家或廠家授權(quán)的代理公司），不得出現(xiàn)假貨、以次充好的情況；

 供應(yīng)商承諾的信息（包括但不限于價格、付款方式等關(guān)鍵信息），變更前應(yīng)與時代電氣溝通一致，并征得時代電氣同意。

五、技術(shù)要求、協(xié)議等文件提供及簽訂

 供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)完成《質(zhì)量保證協(xié)議》、《PCN協(xié)議》及《保密協(xié)議》的簽訂及回寄；

 供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)完成技術(shù)規(guī)格書簽訂及回寄，或反饋具體的修訂意見；

 與時代電氣共同開發(fā)的產(chǎn)品（包括但不限于定制件），供應(yīng)商不得拒絕提供詳細技術(shù)要求。

六、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量

 供應(yīng)商及時響應(yīng)技術(shù)、商務(wù)、質(zhì)量、售后等方面的需求和提供支持；

 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)制定并實施相關(guān)的政策及管理體系，以確保自始至終提供合同規(guī)定質(zhì)量的產(chǎn)品及服務(wù)；

 遵從時代電氣《質(zhì)量保證協(xié)議》中所要求的全部內(nèi)容，對于拒絕簽訂《質(zhì)量保證協(xié)議》的供應(yīng)商，時代電氣將啟動供應(yīng)商退出機制。

七、供應(yīng)商來訪

 供應(yīng)商必須遵守時代電氣現(xiàn)場生產(chǎn)和管理秩序，遵守時代電氣有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、保衛(wèi)消防等規(guī)章制度，進入公司需在門衛(wèi)處登記，供應(yīng)商需憑《來賓證》及有效證件及接待人員陪同，在庫房門衛(wèi)處再次登記后方可進入庫房現(xiàn)場；

 各相關(guān)方進入庫房現(xiàn)場必須遵守時代電氣的庫房相關(guān)安全規(guī)定，未經(jīng)允許不準進入庫房作業(yè)區(qū)域，凡進入高位貨架區(qū)域必須戴安全帽，并沿安全通道行走；未經(jīng)允許車間現(xiàn)場及庫房內(nèi)嚴禁照相、錄像等行為。

 供應(yīng)商出廠門需自覺接受門衛(wèi)檢查，如果有特殊需要開車進入廠內(nèi)的相關(guān)方，出入廠門時車輛的時速不超過5公里，廠區(qū)內(nèi)行車時速不超過15公里，部分路段需要按限速標識行駛；

八、 溝通機制

集采中心及授權(quán)業(yè)務(wù)單元作為時代電氣外購物料供應(yīng)商的統(tǒng)一接口，全權(quán)負責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)與管理、采購價格談判與合同簽訂以及物料開發(fā)與導(dǎo)入等工作，未經(jīng)允許，禁止供應(yīng)商在時代電氣內(nèi)部擅自推廣產(chǎn)品以及進行技術(shù)交流等事宜。

九、供應(yīng)安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃

 供應(yīng)商需落實一個全面的安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，以保障員工安全，避免工廠損失或損壞，保護知識產(chǎn)權(quán)，從產(chǎn)地上確保貨物供應(yīng)的連續(xù)性，并避免制造過程的中斷。

 因主客觀原因，需要與時代電氣終止合作業(yè)務(wù)或者委托業(yè)務(wù)給第三方時，需提前與時代電氣溝通，并積極采取措施確保雙方合作關(guān)系結(jié)束得到妥當(dāng)處理；

 當(dāng)有需要時，我司有權(quán)進入貴司查看訂單所涉及的設(shè)備、設(shè)施、文件記錄等相關(guān)信息。

十、信息公開

供應(yīng)商必須遵照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，準確記錄并公開其商業(yè)活動、組織架構(gòu)、運營績效財務(wù)狀況、經(jīng)營成果以及現(xiàn)金流量等信息。

十一、改善和分享

供應(yīng)商承諾對由內(nèi)外部監(jiān)察、評估、檢查、調(diào)查或評審過程中發(fā)現(xiàn)的任何不足之處能進行及時整改。在成本上保持持續(xù)改善的能力和動力，并將對應(yīng)的改善成果與客戶分享。

十二、業(yè)務(wù)配合

 時代電氣供應(yīng)商門戶系統(tǒng)（簡稱“SRM”系統(tǒng)）或中車產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈數(shù)字化平臺（簡稱“中車購”系統(tǒng)）等注冊用戶需妥善保管SRM系統(tǒng)或中車購登錄帳號及密碼，并承諾其在SRM系統(tǒng)中或中車購的操作（含線上報價、投標、合同協(xié)同、訂單反饋、交付協(xié)同、加蓋電子簽章等）為公司行為，并對其負責(zé)；如果因系統(tǒng)操作失誤給時代電氣造成損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

 積極配合時代電氣有利于整體供應(yīng)鏈優(yōu)化的工作。